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“內部”涉密學位論文管理研究
論文作者:童鞋論文網  論文來源:qaly-analyser.com  發布時間:2018/8/20 8:52:44  

摘要:國家重視并著力發展專業學位研究生教育。工科“內部”涉密學位論文主要由專業學位的工程碩士學位論文構成。針對“內部”涉密學位論文認知盲區和管理漏洞問題,提出申密關鍵期、關鍵人和關鍵任務概念;提出問題導向實現“研究生院—學院—圖書館”無縫隙銜接管理機制;提出圖書館研究生“第二課堂”保密宣傳教育、國家信息政策、科技創新及知識產權保護相關法律普及等研究性支持講座,著力實現其信息教育功能全覆蓋。

關鍵詞:《保密法》;“內部”涉密學位論文;工程碩士;申密關鍵期;隱性流失;

1發現問題、提出問題

1.1工科“內部”涉密學位論文特性

“內部”涉密學位論文,主要以工科技術學科專業學位碩士研究生即工程碩士研究生的學位論文為主體。國家重視專業學位研究生教育,2017年1月17日國家教育部發布《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》其主要精神是,我國實行研究生教育結構歷史性轉型和戰略性調整,繼續推行研究生教育從培養學術型人才向以培養應用型人才為主的轉變政策,逐漸加大專業學位比例至60%,著力打造適合社會需求的應用型復合型創新型專門人才。

“內部”是工科技術學科申請專利成果轉化前的受法律保護的待定狀態,屬于實質意義上的非涉密但是享有與涉密學位論文同等法律保護的特殊類別。以學位論文專業學科內容是否涉及國家秘密為底線,而區分涉密論文與非涉密論文。內部”非涉密學位論文占比全部涉密學位論文95%以上,保密期限一般為2年,我校每年約產生140余冊/條,主要學科廣泛分布于機械、電子、電氣、計算機技術、能源與動力、水利與土建等一系列工科技術學科領域;商業保密約占3%-4%;軍工項目約占2%。

專業學位側重工藝設計、先進制造、前沿技術等突出其“工藝性”,因此“內部”涉密學位論文是科學技術專利成果轉化的重要來源。

1.1.1成果轉化性

“內部”涉密學位論文首先是工科教學或科研成果,由于成果隱含原創的技術活性,即具有成果轉化性的基本性質。

1.1.2準專利性

“內部”涉密學位論文成果的審批是由各個保密單位的依法專家組織,按照嚴格法律程序審定的,專家審定隱含技術發明內容時則酌情給予“內部”涉密裁定。國家《保密法》《科學技術保密規定》等是其根本的法律依據。因此,工科“內部”涉密學位論文成果轉化具有定向性,即準專利性或準專利狀態。

據國家知識產權局抽煙調查統計,我國專利成果轉化率較低,一般僅為10%,遠低于發達國家40%水準。我國專利數量自2011年始保持快速增長,2015年國內企業發明專利授權26.3萬,其中高校占2.99萬件,但質量較低維持在6年期限;中科院占比約2%,全院有效發明專利平均維持5.2年;維持10年以上僅占5.5%。中科院計算技術研究所所長、中國工程院院士倪光南認為國內專利維持年限短,成果轉化率低,意味著成果轉化遠遠不夠,他呼吁要妥善處理好知識產權,打通科技成果轉化的最后一公里通道,即法律專利評估能力和專利質量薄弱。

與發達國家比較,我國之所以成果轉化率較低其中重要原因之一是有的項目盡管商業前景但大學、研究院所沒有動力去推行而致使轉化率低下;原因之二是很多項目立項時沒有考慮商業前景,或項目實施之后發現沒有商業價值。

習近平同志曾經強調:“關鍵核心技術要掌握在自己手里”,反復強調我國自主知識產權的重要性。現實反映出科技創新理念、市場方向和國際視野的大問題,專利成果轉化任重道遠。

1.1.3成果保密性

工科學位論文具有成果轉化性與成果保護性特性,那么,工科“內部”涉密學位論文因其專利成果轉化申請的待定狀態而具有法律意義上的保密性,依法進入涉密科技管理的法治軌道,與向政府知識產權局申請專利相結合是一項法律性嚴肅性的系統工程。也以此本質上有別于普通的公開學位論文或因故錯失申密機會的畢業生學位論文。必須加強對“內部”涉密學位論文系統化保密管理的正確認識,防止源頭上進入“盲區”。高校研究生畢業生主體如何及時申請涉密保護,從而檢驗相關保密基礎管理工作。

1.2申請涉密的遺漏問題

實踐證明,自研究生開題立項始直到盲審前的三個學期的期限,是個人根據專業發明相關度大小,而提請畢業論文申密的“關鍵期”,這一特定時期自己作為是否是申密“關鍵人”,需要對于申請涉密這個“關鍵任務”進行自我評估和專業預評。現實實踐中,往往由于各個培養單位保密小組負責制,大多各自為政,效果呈參差不齊。如果缺乏及時有力的統一領導協調機制,以及一種解決具體問題的可操作的任務流程管理,極容易致使部分具有申請專利資質的畢業生,茫茫然被申密遺漏了,結果是而進入論文答辯,論文答辯時經專家評委點評方才明白自己成果原來能夠達到申請專利的資質,但是由于已經進入答辯程序即意味著學位論文成果已經被公開化狀態,再履行申請專利前的申密保護已不可能,為時已晚。對學校科技創新的損失可能是千分之一,對學生科研損失也許是百分百,每每發生,案例許多,不一枚舉,煞是痛心。

申請專利前的申密保護遺漏,有的是顯性的即明確自己成果具備專利成果轉化的可能性,而因故錯過申密保護;更多是隱性遺漏表現即經專家評審才獲知成果已達到申請專利資質的情況。后者充分說明保密宣傳教育整改工作的必要性和迫切性。

2分析問題

2.1認識上的盲區

實踐是理論指導下的實踐,是思想觀念認識下的作為,是學以致用,知行合一的結果。涉密學位論文的涉密性,是實踐中依據《保密法》,以學位論文的學術內容是否涉及國家秘密為底線,而區分涉密論文與非涉密論文。而“內部”涉密學位論文涉密性實是法律規定性。實踐中往往出現“不是真正保密論文,不怕出事擔責任”而輕視僥幸,流于等同普通學位論文,因此整個“內部”申密涉密管理流程中,往往正是由于缺少正確認知和閉合管理通道,諸多不確定因素造成管理過程中的各種“漏洞”。

2.2管理中的漏洞

管理的漏洞表現在:第一,保密宣傳教育沒有到位,未能夠使每個相關畢業生都能明確自己的權利與義務,從而懂法遵法,自主地管理自己科研行為;第二,本單位保密工作性質和規律沒有把握準確,以至于未能夠有利有節有計劃地開展工作;第三,從研究生院,到各學院培養單位副院長負責的保密領導小組,體制機制已經建立健全,遺漏的不單單是幾位畢業生申密或申請專利的資格與機會,是科研事業開端的對母校管理的失望,實是制度管理的責任心、使命感與執行力的失敗;第四,以問題為導向,打破部門壁壘,實現部門合作,應當是解決申密漏洞問題的重要對策。部門之間完成任務流程靠什么支撐?靠的是事業心、使命感、忠誠度和大局意識。不提倡那種“各掃門前雪,”諱莫如深的明哲保身態度。圖書館應當發揮“第二課堂”輔助作用,協助職能部門做好保密宣傳教育工作。

3解決問題

3.1討論的意義

習近平同志曾在2016年5月全國科技大會強調指出:“科技創新首先是觀念創新,制度機制創新和文化創新,重在落實。”并且強調“基礎不牢,地動山搖”的英明論斷。

國家《保密法》第四十二條明確規定:“保密行政管理部門依法組織開展保密宣傳教育、保密檢查、保密技術防護、泄密案件查處工作,對機關、單位保密工作進行指導和監督。”近年來對工科研究生知識產權保護相關信息需求的調查顯示,各種涉密學位論文產生或管理中,均在不同的方面不同程度地存在法律知識缺失問題。科技創新學位論文不僅是本體上的文獻學文獻,或研究生教育教學成果,尤其是實質上的前沿科技成果。如果基礎工作缺失,則直接影響數據安全、個人成果傳播、科技創新以及研究生教學成果特色數據庫共建共享的戰略性全局問題。

因此,必須加強制度創新管理,防止科技成果隱性流失,以問題為導向促進部門合作,促進以學生為中心以著作權人為主體的保密信息教育。對此本課題討論具有十分重要的基礎和現實意義。

3.2解決問題的思路

基于圖書館信息教育職能,以問題為導向,我們不禁在思考:學校圖書館在教學科研與申密保密工作中的“居間”作用是什么?挖掘圖書館資源及信息教育職能,凝心聚力助推學校保密宣傳教育工作為主要思路。

圍繞學院工科研究生畢業生申請專利成果轉化的管理,圖書館基于職能所能夠助力的是,主要是信息咨詢和專題信息教育講座形式。多年來的實踐心得是,以高校參加國內CALIS學位論文數據庫建設平臺共建共享事業為切入點,各成員高校在近20年積累豐碩成果數據基礎上,互聯網條件下進行數據分析、挖掘、研究的經驗和能力同時在增長,了解掌握工科研究生的信息需求是什么?不斷探索針對性信息服務的一切可能性,因此認為在圖書館“第二課堂”針對研究生群體研究性支持的信息教育,在功能和內容上存在著較大的創新空間,應當力爭其功能內容的全覆蓋。

第一,涉密學位論文管理是一項法律性規則性技術性時效性較強的保密工作,學校職能部門應當依法將“內部”涉密學位論文管理納入法治軌道,嚴格貫徹落實監督實施其保密制度。

第二,學校圖書館涉密學位論文收藏單位,應當充分端正對“內部”涉密學位論文管理這一保密工作重要性的認識,正確理解和掌握執行學校保密制度及其規范,實行“第一責任人”負責制;制定執行相關業務流程,突出申請涉密相關的“關鍵期”、“關鍵人”、“關鍵任務”等供研究生自查;防微杜漸,配合協助學院做好每期畢業季前夕保密宣傳工作。

第三,圖書館應當充分發揮和挖掘研究型圖書館的信息教育職能,以研究生知識產權保護相關保密知識·法律知識、法治經驗及典型案例潛在需求為導向,在“國家信息政策與學位論文數據庫建設”“保密知識宣傳”“科技創新相關法律法規普及”等講座中,反復強調“關鍵期”·“關鍵人”·“關鍵任務”的概念,運用案例供研一年級研究生群關注;適時供研二年級研究生群開題伊時,即可審查自己所擬課題的涉密性問題,并由此建立保密意識對自己課題實施監管;提醒校外盲審前夕的研三年級研究生群體進行最后的自我審查機會——“您的論文是否涉密”的問題,不啻在畢業生緊張迎接論文答辯前的時段再次亮出一張“警示牌”。倡導研究性學習,要求研究生牢固樹立知識產權保護意識,培育法律保護能力,注重在科研活動中運用法律進行自主管理。

第四,應學校科技管理職能部門邀請,配合做好全校保密員保密宣傳教育講座。圖書館作為一面研究生教學提供信息服務的“窗口”,了解其文獻信息“需求”;見證了各種著作權維權教訓或“糾紛”案例;從中不難發現存在的問題。在實踐基礎上結合研學國家《著作權法》、《保密法》以及科技創新相關法律,與科技管理職能部門和學院專職保密員一起探索交流,以史鑒今,取長補短,是十分必要且可行的。這種寶貴嘗試意義在于部門交流為以問題為導向的深度無縫隙部門合作管理開啟了路徑。

4結語

總之,我國工科“內部”涉密學位論文作為科學技術專利成果轉化的重要來源,具有成果轉化性、準專利性、成果保密性的特性。當前,對涉密學位論文的管理存在認識上的盲區,管理上的漏洞,特別是申請專利前的申密保護遺漏。因此,圖書館涉密學位論文收藏單位要對“內部”涉密學位論文管理這一保密工作重要性有清醒的認識,充分發揮和挖掘研究型圖書館的信息教育職能,以研究生知識產權保護相關保密知識、法律知識、法治經驗及典型案例潛在需求為導向,促進部門合作,加強管理制度的創新,配合全校保密員做好保密宣傳教育,促進以學生為中心以著作權人為主體的保密信息教育,防止高校科技成果隱性流失。

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